现公布《证券公司风险控制指标计算标准规定》，自2025年1月1日起施行。

海南宽行私募基金管理有限公司： 经查，我局发现你公司存在以下问题。 一、未履行谨慎勤勉义务，内部控制制度执行不到位，违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》（证监会令第105号，以下简称《私募办法》）第四条第一款规定。

海南蓝拓私募证券投资基金管理有限公司： 经查，我局发现你公司存在以下问题。 一、未履行谨慎勤勉义务，未根据合伙协议约定对基金产品进行托管、聘请第三方估值；未关注投资者资金来源异常情形。上述行为违反了《私募投资基金监督 ...

金元期货股份有限公司： 经查，你公司对关联方识别和披露不到位，未健全并有效执行自有资金对外投资业务的制度和流程，违反了《期货公司监督管理办法》（证监会令第155号，以下简称《管理办法》）第四十二条第一款、第五十六条规定。 ...

经查，海南蓝拓私募证券投资基金管理有限公司（以下简称蓝拓基金公司）存在以下问题。 一、未履行谨慎勤勉义务，未根据合伙协议约定对基金产品进行托管、聘请第三方估值；未关注投资者资金来源异常情形。上述行为违反了《私募投资 ...

经查，海南宽行私募基金管理有限公司（以下简称宽行基金公司）存在以下问题。 一、未履行谨慎勤勉义务，内部控制制度执行不到位，违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》（证监会令第105号，以下简称《私募办法》）第四条第一款规定。

近期，喜鹊财富基金销售有限公司向中国证券监督管理委员会提交了注销公募证券投资基金销售业务许可证的申请，根据《行政许可法》《证券投资基金法》《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》等有关规定，中国证券监督管理委员会决定注销喜鹊财富基金销售有限公司公募证券投资基金销售业务许可证。

上海熙祺资产管理有限公司： 因你公司违反《私募投资基金监督管理暂行办法》（证监会令第105号），本局对你公司作出行政处罚决定，责令你公司改正，给予警告，并处以三万元罚款。上述处罚决定书已经送达生效，但你公司至今未按规定缴纳罚款。 因其他 ...

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为贯彻落实中央金融工作会议精神和《国务院关于加强监管防范风险推动资本市场高质量发展的若干意见》，结合《关于加强证券公司和公募基金监管加快推进建设一流投资银行和投资机构的意见（试行）》有关要求，进一步完善证券公司风险控制指标体系 ...

湖南麒麟信安科技股份有限公司: 你公司在2023年末因合同变更调减2023年度营业收入2,097.38万元，其中营业收入638.47万元应在2023年半年报冲减，但未及时进行会计处理，导致2023年半年报存在错报。上述行为违反了《上市公司信息披露管理办法》（证监会 ...

党委主要负责同志提出四点希望和要求，鼓励新入职干部把自身锻造成政治过硬、能力过硬、作风过硬的监管人才。一是提升政治能力，驰而不息加强政治理论学习，坚持用党的创新理论凝心铸魂，深化对资本市场政治性人民性的认识。二是严守纪律 ...