为贯彻落实中央金融工作会议精神和《国务院关于加强监管防范风险推动资本市场高质量发展的若干意见》，结合《关于加强证券公司和公募基金监管加快推进建设一流投资银行和投资机构的意见（试行）》有关要求，进一步完善证券公司风险控制指标体系 ...

现公布《证券公司风险控制指标计算标准规定》，自2025年1月1日起施行。

党委主要负责同志提出四点希望和要求，鼓励新入职干部把自身锻造成政治过硬、能力过硬、作风过硬的监管人才。一是提升政治能力，驰而不息加强政治理论学习，坚持用党的创新理论凝心铸魂，深化对资本市场政治性人民性的认识。二是严守纪律 ...

重庆言非空健康管理有限公司： 你公司持股的重庆申泰健康管理股份有限公司（以下简称申泰股份，证券代码872189）于2024年7月30日发布《一致行动人变更公告》《权益变动报告书》，披露了你公司与申泰供应链（重庆）有限公司（以下简称申泰供应链）、重庆 ...

近期，喜鹊财富基金销售有限公司向中国证券监督管理委员会提交了注销公募证券投资基金销售业务许可证的申请，根据《行政许可法》《证券投资基金法》《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》等有关规定，中国证券监督管理委员会决定注销喜鹊财富基金销售有限公司公募证券投资基金销售业务许可证。

重庆君之交电子商务有限公司： 你公司持股的重庆申泰健康管理股份有限公司（以下简称申泰股份，证券代码872189）于2024年7月30日发布《一致行动人变更公告》《权益变动报告书》，披露了你公司与申泰供应链（重庆）有限公司（以下简称申泰供应链）、重庆 ...

申泰供应链（重庆）有限公司： 你公司控股的重庆申泰健康管理股份有限公司（以下简称申泰股份，证券代码872189）于2024年7月30日发布《一致行动人变更公告》《权益变动报告书》，披露了你公司与重庆言非空健康管理有限公司（以下简称言非空公司）、重庆 ...

上海熙祺资产管理有限公司： 因你公司违反《私募投资基金监督管理暂行办法》（证监会令第105号），本局对你公司作出行政处罚决定，责令你公司改正，给予警告，并处以三万元罚款。上述处罚决定书已经送达生效，但你公司至今未按规定缴纳罚款。 因其他 ...

经查,我局发现长江证券万柳东路营业部存在以下问题: 一是委托无资质第三方进行客户招揽,违反了《证券公司监督管理条例》第三十三条的规定。 二是委托无资质第三方进行基金销售,违反了《证券公司监督管理条例》第三十三条、《公开募集证券投资基金销售 ...

为贯彻落实中央金融工作会议精神、新“国九条”关于资本市场政治性、人民性的总体要求，切实做好公募REITs市场投资者权益保护工作，深圳证监局督导辖区公募REITs基金管理人、运营管理人、公募REITs专委会等积极开展形式多样的REITs投教宣传和调研活动。一是开展各类投资者活动，丰富投资者沟通渠道。督导博时基金、平安基金、鹏华基金、红土创新基金等积极举办投资者开放日、业绩说明会、短视频宣传等活动，组 ...

中国纸业投资有限公司: 经查，你公司作为岳阳林纸股份有限公司（以下简称“岳阳林纸”）的直接控股股东，在岳阳林纸非公开发行股票购买诚通凯胜生态建设有限公司（以下简称“诚通凯胜”）资产期间，要求诚通凯胜原股东出具后续增资诚通凯胜的承诺函 ...

湖南局学习贯彻中央金融工作会议精神 持续开展私募条例宣传贯彻活动 ...